深圳证监局选择对陈南鹏给与禁锢讲话步调

发布日期:2022-11-12 18:51    点击次数:118

深圳证监局选择对陈南鹏给与禁锢讲话步调

3月11日,深圳证监局宣布书记称,陈南鹏制作并在公司微信群宣布的《仁者无敌-2022中国股市瞻望》被转发并对外传播,相干瞻望对行业、市场的驳倒定见不小心,将股票痛处五行属性分类举行阐发,投资倡导不具有公允按照。上述动作违犯了《证券投资垂问业务暂行规定》(证监会看护书记〔2020〕20号)第四条、第十六条的相干规定。痛处《证券投资垂问业务暂行规定》第三十三条,深圳证监局选择对其给与禁锢讲话的行政禁锢步调。

同日,深圳证监局对安信证券股分无限公司汕头分公司驳回出具警示函步调称,经查,安信证券股分无限公司汕头分公司投资垂问陈南鹏经由过程公司微信群中宣布《仁者无敌-2022中国股市瞻望》并被转发的事宜中,你公司未严厉痛处外部制度哀告对微信群消息举行监控打点,未对投资垂问相干执业动作举行有用管控。

上述动作违犯了《证券公司外部独霸指引》(证监机构字〔2003〕260号)第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步调》(证监会令第166号)第六条第四项的相干规定,按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步调》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,深圳证监局选择对安信证券股分无限公司汕头分公司驳回出具警示函的行政禁锢步调。

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